Fuentes del derecho de la ue



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FUENTES DEL DERECHO DE LA UE

  • Antonio Cardesa Salzmann
  • (Universitat de Barcelona)

Introducción

  • En esta lección se estudian las distintas fuentes del Derecho de la Unión Euroepa, así como los principios que rigen la relación entre el ordenamiento jurídico comunitario con los respectivos ordenamientos de los Estados miembros de la UE.
  • La exposición se divide en tres partes:
    • El Derecho originario: los tratados constitutivos y los principios generales del Derecho comunitario
    • El Derecho derivado
    • La integración de los distintos sistemas jurídicos

1. El Derecho originario

  • Las normas que dan origen al sistema jurídico comunitario son de naturaleza jurídico-internacional:
    • El Tratado de la Unión Europea (TUE)
    • El Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE)
  • Las modificaciones o revisiones de los tratados constitutivos también tienen esta naturaleza, en la medida en que su entrada en vigor requiere que hayan “… sido ratificadas por todos los Estados miembros, de conformidad con sus respectivas normas constitucionales” (art. 49.4 TUE, versión consolidada con el Tratado de Lisboa)
  • En la medida en que la adhesión de nuevos Miembros tiene importantes efectos sobre la estructura institucional de la Unión, “… las condiciones de admisión y las adaptaciones que… supone en lo relativo a los Tratados sobre los que se funda la Unión serán objeto de un acuerdo entre los Estados Miembros y el Estado solicitante…”, que también debe ser sometido a la ratificación de todos los Estados contratantes de conformidad con sus respectivas normas constitucionales (art. 49 TUE)

1. El Derecho originario

  • En consecuencia, el Derecho comunitario originario se compone de:
        • Los tratados constitutivos de las Comunidades Europeas y del tratado de la Unión Europea
        • Los tratados que tienen por objeto la modificación de los tratados constitutivos (que incluyen los Tratados y actas de adhesión de nuevos Estados Miembros)

1. El Derecho originario

  • Tratados constitutivos
  • Tratado constitutivo de la Comunidad Europea del Carbón y del Acero (CECA), firmado en París el 18 de abril de 1951
  • Tratado constitutivo de la Comunidad Económica Europea (CEE), firmado en Roma el 25 de marzo de 1957
  • Tratado constitutivo de la Comunidad Europea para la Energía Atómica (CEEA ó EURATOM), firmado en Roma el 25 de marzo de 1957
  • Tratado de la Unión Europea, firmado en Maastricht el 7 de febrero de 1992
  • Tratado por el que se establece una Constitución para Europa, firmado en Roma el 29 de octubre de 2004
  • Tratados concluidos para su modificación:
  • Tratado que instituye un Consejo único y una Comisión única de las Comunidades y Protocolo único sobre los privilegios e inmunidades firmado en Bruselas el 8 de abril de 1965
  • Tratado de Bruselas y Actas relativas a la adhesión de Dinamarca, Irlanda y Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, de 22 de enero de 1972
  • Tratado y Acta relativa a la adhesión de la República Helénica, de 24 de mayo de 1979
  • Tratado y Actas relativas a la adhesión del Reino de España y de la República Portuguesa, de 15 de junio de 1985
  • Acta Única Europea, firmada en Luxemburgo el 17 de febrero de 1986 y en La Haya el 28 de febrero de 1986
  • Tratado y Actas relativas a la adhesión de Austria, Finlandia y Suecia, de 24 de junio de 1994
  • Tratado de Ámsterdam, firmado en Ámsterdam el 2 de octubre de 1997
  • Tratado de Niza, firmado en Niza el 26 de febrero de 2001
  • Tratado y Actas relativas a la adhesión de Rep. Checa, Estonia, Chipre, Letonia, Lituania, Hungría, Malta, Polonia, Eslovenia y Eslovaquia, de 16 de abril de 2003
  • Tratado y Actas relativas a la adhesión de la República de Bulgaria y de Rumania, de 25 de abril de 2005
  • Tratado de Lisboa, firmado en Lisboa el 13 de diciembre de 2007

1. El Derecho originario

  • El Derecho de la UE originario se compone de los tratados constitutivos y de los tratados modificativos de éstos. Pero también lo integran:
  • Los principios constitucionales del sistema jurídico comunitario
        • Principio de competencias por atribución
        • Principios de subsidiariedad y proporcionalidad
        • Principio de no discriminación por razón de la nacionalidad
  • Los principios generales del Derecho de la UE que éste recepciona tanto del Derecho internacional público como de las tradiciones constitucionales comunes a todos los Estados Miembros
        • Art. 6.2 TUE
        • Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, Preámbulo, § 5

2. El Derecho derivado

  • En el ámbito del primer pilar de la UE, el pilar comunitario, se distinguen tres tipos de actos normativos o actos legislativos de las Instituciones de la UE:
    • Actos vinculantes típicos (art. 288 TFUE)
          • Reglamento
          • Directiva
          • Decisión
    • Actos vinculantes atípicos
    • Actos no vinculantes

2. Derecho derivado

  • El Reglamento
  • Art. 288 TFUE:
  • … El reglamento tendrá un alcance general. Será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro. …
  • Tiene alcance general: se aplica de forma general y abstracta a situaciones objetivamente determinadas
  • Es obligatorio en todos sus elementos: se trata de un acto vinculante. A diferencia de la directiva, que sólo vincula en la obtención del resultado prescrito, pero ofrece a los Estados la libertad de elección de los medios, el reglamento vincula en todos sus elementos. Frente a la directiva, que es un instrumento de armonización, el reglamento es un instrumento de unificación del Derecho.
  • Es directamente aplicable en cada Estado miembro: el reglamento despliega sus efectos de manera efectiva y uniforme, sin necesidad de ningún acto intermedio por parte de los Estados miembros. Genera directamente los derechos y obligaciones en el ámbito del ordenamiento jurídico interno de los Estados miembros.

2. El Derecho derivado

  • La Directiva
  • Art. 288 TFUE:
  • … La directiva obligará al Estado miembro destinatario en cuanto al resultado que deba conseguirse, dejando, sin embargo, a las autoridades nacionales la elección de la forma y de los medios. …
  • La directiva carece de alcance general. Sólo vincula a los Estados miembros destinatarios.
  • La directiva establece una obligación de resultado: los Estados destinatarios deben cumplirla en el plazo fijado en la propia directiva.
  • Las autoridades de los Estados miembros pueden elegir la forma y los medios, de conformidad con el ordenamiento jurídico interno, para alcanzar el resultado prescrito por la directiva. A diferencia del reglamento, que es un instrumento de unificación, la directiva es un instrumento de armonización de los ordenamientos jurídicos de los Estados miembros.
  • La directiva carece de aplicabilidad directa. En principio, sólo despliegan sus efectos jurídicos en los respectivos ordenamientos internos las disposiciones adoptadas por las autoridades nacionales de los Estados miembros en transposición de la directiva.

2. El Derecho derivado

  • La Decisión
  • Art. 288 Tratado de Funcionamiento de la UE:
  • … La decisión será obligatoria en todos sus elementos para todos sus destinatarios. …
  • Como el reglamento, la decisión es un acto obligatorio en todos sus elementos.
  • Sin embargo, a diferencia del reglamento, la decisión carece de alcance general: sólo vincula a los destinatarios especificados en el acto, ya sean Estados miembros o particulares. Por consiguiente, la decisión constituye el acto de ejecución por antonomasia en el sistema jurídico de la UE.

3. La integración de los distintos sistemas jurídicos

  • Partiendo de la autonomía del Derecho de la UE respecto del Derecho internacional y de los ordenamientos jurídicos internos de los Estados miembros, los principios que rigen la relación entre el Derecho de la Unión Europea y el Derecho interno de los Estados miembros son fundamentalmente tres:
    • Principio de primacía
    • Principio de la eficacia directa
    • Principio de la autonomía institucional y procedimental

3. La integración de los distintos sistemas jurídicos

  • 3.1. El principio de primacía (I):
  • Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas de 15 de julio de 1964, asunto 6/64, Flaminio Costa c/ ENEL
  • … Considerando que, a diferencia de los Tratados internacionales ordinarios, el Tratado de la CEE ha instituido un ordenamiento jurídico propio integrado en el sistema jurídico de los Estados miembros, desde la entrada en vigor del Tratado y que se impone a sus órganos jurisdiccionales;
  • Que, en efecto al constituir una Comunidad de duración ilimitada, dotada de instituciones propias, de personalidad, de capacidad jurídica, de capacidad de representación internacional, y más particularmente de poderes reales nacidos de una limitación de competencia o de una transferencia de atribuciones de los Estados miembros a la Comunidad, éstos han limitado, aunque en ámbitos restringidos, sus derechos soberanos, y han creado así un cuerpo de derecho aplicable a sus ciudadanos y a ellos mismos;
  • Considerando que esta integración, en el Derecho de cada país miembro, de disposiciones que provienen de fuente comunitaria, y más generalmente los términos y el espíritu del Tratado, tienen por corolario la imposibilidad de hacer prevalecer, contra un ordenamiento jurídico aceptado por ellos sobre una base de reciprocidad, una medida unilateral ulterior que no puede, en consecuencia, serle opuesta; que la fuerza ejecutiva del Derecho comunitario no puede, en efecto, variar de un Estado a otro al amparo de medidas legislativas internas ulteriores, sin poner en peligro la realización de los objetivos del Tratado, contemplados en el artículo [10.2], ni provocar una discriminación prohibida por el artículo [12]; …

3. La integración de los distintos sistemas jurídicos

  • 3.1. El principio de primacía (II):
  • Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas de 9 de marzo de 1978, asunto 106/77, Administration des Finances de l’État c/ Société Anonyme Simmenthal
  • … 14. Considerando que la aplicabilidad directa, considerada en esta perspectiva, significa que las reglas del derecho comunitario deben desplegar la plenitud de sus efectos, de manera uniforme en todos los Estados miembros, a partir de su entrada en vigor y durante toda la duración de su validez;
  • 15. Que de esta manera, estas disposiciones son una fuente inmediata de derechos y obligaciones para todos aquellos a quienes afectan, ya se trate de Estados miembros o de particulares que son parte en relaciones jurídicas que entran en el ámbito del derecho comunitario;
  • 16. Que este efecto afecta igualmente a todo juez que, conociendo de un asunto en el marco de su competencia, tenga por misión, en cuanto órgano de un Estado miembro, proteger los derechos conferidos a los particulares por el derecho comunitario;
  • 17. Que, por lo demás, en virtud del principio de primacía del derecho comunitario, las disposiciones del Tratado y los actos de las instituciones directamente aplicables tienen por efecto, en sus relaciones con el derecho interno de los Estados miembros, no sólo el hacer inaplicable de pleno derecho, por el hecho mismo de su entrada en vigor, de toda disposición contraria de la legislación nacional existente, sino también –en cuanto que estas disposiciones y actos forman parte integrante, con rango de prioridad, del ordenamiento jurídico aplicable en el territorio de cada uno de los Estados miembros–, el impedir la adopción válida de nuevos actos legislativos nacionales en la medida en que éstos fueran incompatibles con normas comunitarias; …
  • 21. Que se deduce del conjunto de lo que precede que todo juez nacional, ante el que recurre en el marco de su competencia, tiene la obligación de aplicar íntegramente el derecho comunitario y de proteger los derechos que éste confiere a los particulares, dejando sin aplicación toda disposición eventualmente contraria de la ley nacional, ya sea ésta anterior o posterior a la norma comunitaria; …

3. La integración de los distintos sistemas jurídicos

  • Criterios que deben guiar al juez nacional al identificar la norma aplicable al caso, como consecuencia de la primacía del Derecho de la UE sobre las disposiciones internas incompatibles:
  • Simmenthal – La entrada en vigor de normas comunitarias hace ‘inaplicable de pleno derecho’ cualquier disposición anterior de Derecho interno que sea incompatible o contraria a la norma comunitaria.
  • Costa/ENEL - La integración en el Derecho de cada país miembro de disposiciones que provienen de fuente comunitaria tiene por consecuencia la imposibilidad de hacer prevalecer, contra un ordenamiento jurídico aceptado por ellos sobre una base de reciprocidad, una medida unilateral ulterior que no puede, en consecuencia, serle opuesta
    • El TJCE fue más lejos (¿demasiado lejos?) en el asunto Simmenthal : en virtud de la primacía del Derecho comunitario, la existencia de una norma comunitaria impide la adopción válida de nuevos actos legislativos nacionales en la medida en que éstos fueran incompatibles con normas comunitarias

3. La integración de los distintos sistemas jurídicos

  • 3.2. El principio de eficacia directa (I) – Efecto directo de las disposiciones del Tratado:
  • Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas de 5 de febrero de 1963, as. 26/62, N.V. Algemene Transport en Expeditie Onderneming Van Gend & Loos c/ Administration Fiscale Néerlandaise
  • … que de esta situación hay que concluir que la Comunidad constituye un nuevo ordenamiento jurídico de Derecho internacional, en beneficio del cual los Estados han limitado, aunque sea en materias restringidas, sus derechos soberanos, y cuyos sujetos no son solamente los Estados miembros, sino también sus nacionales;
  • que, en consecuencia, el Derecho comunitario, independientemente de la legislación de los Estados miembros, así como crea obligaciones para los particulares, está también destinado a engendrar derechos que entran en su patrimonio jurídico
  • Considerando que el texto del [antíguo artículo 12] enuncia una prohibición clara e incondicional que no es una obligación de hacer, sino de no hacer;
  • que esta obligación no está, por otra parte, acompañada de ninguna reserva de los Estados de subordinar su puesta en práctica a un acto positivo de Derecho interno;
  • que esta prohibición se presta perfectamente, por su naturaleza misma, a producir efectos directos en las relaciones jurídicas entre los Estados miembros y sus justiciables;
  • Considerando que la ejecución del [antíguo artículo 12] no necesita una intervención legislativa de los Estados

3. La integración de los distintos sistemas jurídicos

  • 3.2. El principio de eficacia directa (II) – Efecto directo de las directivas:
  • Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas de 4 de diciembre de 1974, as. 41/74, Yvonne Van Duyn c/ Home Office
  • … 12. Considerando, sin embargo, que si bien, en virtud de las disposiciones del artículo [249], los reglamentos son directamente aplicables y, en consecuencia, susceptibles de producir efectos directos, no resulta de ello que otras categorías de actos contemplados por este artículo no puedan jamás producir efectos análogos;
  • que sería incompatible con el efecto obligatorio que el artículo [249] reconoce a la directiva excluir el principio que la obligación que ella impone, pueda ser invocada por las personas afectadas;
  • que particularmente en los casos en que las autoridades comunitarias hayan, por directiva, obligado a los Estados miembros a adoptar un comportamiento determinado, el efecto útil de tal acto se encontraría debilitado si los justiciables se encontraran impedidos de hacerlo valer en justicia y las jurisdicciones nacionales impedidas de tomarlo en consideración en tanto que elemento del derecho comunitario;
  • que conviene examinar, en cada caso, si la naturaleza, la economía y los términos de la disposición de que se trata son susceptibles de producir efectos directos en las relaciones entre los Estados miembros y los particulares;
  • 13. Considerando que el artículo 3, párrafo 1, de la Directiva 64/221, al prever que las medidas de orden público deben estar fundadas exclusivamente en el comportamiento personal del interesado en cuestión, tiende a limitar el poder discrecional que las legislaciones nacionales atribuyen en general a las autoridades competentes en materia de entrada y de expulsión de extranjeros;
  • que, por una parte, la disposición enuncia una obligación que no es objeto de ninguna reserva o condición y que, por su naturaleza, no necesita de la intervención de ningún acto, sea de las instituciones de la Comunidad, sea de los Estados miembros;
  • que, por otra parte, ya que se trata de una obligación para los Estados miembros, en la aplicación de una cláusula de derogación a uno de los principios fundamentales del tratado a favor de los particulares, de no tener en cuenta factores exteriores al comportamiento personal, la seguridad jurídica de los interesados exige que esta obligación pueda ser invocada por ellos, aunque haya sido enunciada en un acto normativo que no tenga de pleno derecho un efecto directo en su conjunto; …

3. La integración de los distintos sistemas jurídicos

  • Efecto directo de las disposiciones del Tratado:
  • Las disposiciones de los Tratados de la UE contienen normas jurídicas internacionales cuyos destinatarios son, en principio, los Estados miembros.
  • Sin embargo, puede establecerse su eficacia directa cuando concurren dos requisitos:
    • Claridad y precisión de la norma comunitaria
    • Incondicionalidad del mandato
  • Efecto directo de las directivas:
  • Las directivas sólo obligan a los Estados miembros en cuanto al resultado que deba perseguirse. Éstos disponen de libertad de elección de los medios para la ‘trasposición’ de la directiva.
  • Sin embargo, puede establecerse su eficacia directa cuando concurren los siguientes requisitos:
    • Transposición insuficiente o falta de transposición al vencimiento del plazo fijado en la directiva
    • Claridad y precisión de la norma comunitaria
    • Incondicionalidad del mandato

3. La integración de los distintos sistemas jurídicos

  • 3.3. El principio de autonomía institucional y procedimental (I) - … desde la perspectiva interna:
  • STC 45/2001, de 15 de febrero, Diputación Regional de Cantabria y Generalitat de Catalunya c./ Gobierno de España
  • En todos estos conflictos, y sin perjuicio de sus competencias normativas, las CC.AA. Litigantes han discutido, al tiempo que su carácter de normativa básica, el alcance de estas disposiciones estatales en atención a las propias competencias ejecutivas, a la vista de la centralización en el Ministerio de Agricultura… de toda una serie de funciones de gestión, seguimiento y control relacionadas con la puesta en práctica y desarrollo en España del sistema comunitario de la tasa suplementaria… establecida, mediante derecho derivado, al efecto de regular el mercado en el sector de la leche y de los productos lácteos.
  • La disputa versa, pues, sobre el alcance que ha de darse en la materia a las competencias estatales sobre ‘relaciones internacionales’ (art. 149.1.3 CE) y ‘bases y coordinación de la planificación general de la actividad económica’ (art. 149.1.13 CE) y sobre el contenido de las atribuciones que corresponden a la Comunidad Autónoma de Cataluña en virtud de sus competencias estatutarias sobre ‘planificación de la actividad económica en Cataluña’ y ‘agricultura y ganadería’ (arts. 12.1 y 4 EAC) y a la Comunidad Autónoma de Cantabria en virtud de las suyas en materia de agricultura y ganadería… Habiendo de darse a la solución del presente conflicto, en orden a la distribución de competencias en las materias controvertidas, un alcance general, pues se han asumido competencias en agricultura y ganadería, en el marco de la planificación de la economía por todas las CC.AA. …
  • Sin perjuicio, pues, de la incidencia que la integración comunitaria comporta, los criterios constitucionales y estatutarios de reparto de competencias no podrían verse modificados o alterados (STC 79/1992, de 28 de mayo, FJ 1) sino mediante su expresa reforma. A propósito se ha de retener, por una parte, que conforme al principio de autonomía institucional y procedimental, la atinente a la titularidad y forma de ejercicio de las potestades y funciones precisas al efecto de alcanzar el resultado u objetivo comunitario, es una cuestión que depende del correspondiente sistema y orden constitucional –al margen de su grado de ajuste a las exigencias comunitarias …–; y, por otra parte, … que semejante operación queda extramuros del artículo 93 CE (DTC de 1 de julio de 1992, FJ 4). …

3. La integración de los distintos sistemas jurídicos

  • 3.3. El principio de autonomía institucional y procedimental (II) - … desde la perspectiva de la Unión Europea:
  • Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas de 13 de junio de 2002, as. C-474/99, Comisión c/ Reino de España
  • … 28. … el examen que realiza del TJ… debe referirse a toda la legislación española adoptada en el ámbito que regula la Directiva con el fin de adaptar el Derecho interno a ella, emane de las autoridades estatales o de las autoridades descentralizadas. En efecto, el reparto constitucional de las competencias entre estas autoridades no tiene ninguna incidencia en la apreciación del incumplimiento. Corresponde a los Estados miembros procurar que el cumplimiento de sus obligaciones comunitarias por las autoridades competentes centrales y descentralizadas sea efectivo.
  • 29. … el TJ ha declarado en reiteradas ocasiones que las dificultades de orden interno, como las que invoca el Gobierno español en el presente litigio, derivadas del modo en que se elaboran las normas legales y reglamentarias, no pueden eximir a los Estados miembros de sus obligaciones comunitarias…
  • 39. En tales circunstancias, como ha sostenido el Gobierno español, … es necesario comprobar si en el ámbito de las Comunidades y Ciudades Autónomas se han adoptado las disposiciones necesarias para adaptar el Derecho interno a la Directiva. …
  • 47. De todas estas consideraciones resulta que, en la fecha de expiración del plazo fijado…, las normativas de las Comunidades Autónomas no subsanaban en todo el territorio español los defectos en la adaptación del Derecho interno a la Directiva observados en el ámbito estatal. …
  • 48. Por tanto, debe estimarse el recurso de la Comisión. …


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