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WT/DS353/R
Página

ICC suprimida, donde se indica [***]




Organización Mundial

del Comercio







WT/DS353/R

31 de marzo de 2011






(11-1443)










Original: inglés


Estados Unidos - medidas que afectan al
comercio de grandes aeronaves civiles
(segunda RECLAMACIÓN)


Informe del Grupo Especial

ICC SUPRIMIDA, DONDE SE INDICA [***]
ÍNDICE
Página

II. introducción 1

A. Reclamación de las Comunidades Europeas 1

B. Establecimiento y composición del Grupo Especial 1

C. Actuaciones del Grupo Especial 3



III. ELEMENTOS DE HECHO 4

IV. SOLICITUDES DE CONSTATACIONES Y RECOMENDACIONES FORMULADAS POR LAS PARTES 5

A. Comunidades Europeas 5

B. Estados Unidos 6

V. argumentos de las partes 6

A. Cuestiones preliminares 7



1. Argumentos de las Comunidades Europeas 7

2. Argumentos de los Estados Unidos 8

B. Programas de subvención 10



1. Argumentos de las Comunidades Europeas 10

a) Reseña general 10

b) Medidas de ayuda estatal 15

i) Estado de Washington y municipios de dicho Estado 15

ii) Estado de Kansas y municipios de dicho Estado 20

iii) Estado de Illinois y municipios de dicho Estado 23

c) Medidas del Gobierno Federal de los Estados Unidos 24



i) Investigación y desarrollo aeronáuticos en los Estados Unidos 25

ii) Renuncias/transferencias de derechos de propiedad intelectual por la NASA y el DOD 38

iii) Programa IR&D/B&P de la NASA y el DOD 40

iv) Instalaciones, equipos y empleados de la NASA y el DOD 42

v) Donaciones del DOL para formación de trabajadores del 787 42

vi) EVE/IET 43

d) Refutación de los Estados Unidos 44



2. Argumentos de los Estados Unidos 45

a) Reseña general de los argumentos relativos a la existencia de subvenciones y la carga de la prueba 45

b) Medidas de ayuda estatal 48

i) Estado de Washington y municipios de dicho Estado 48

ii) Estado de Kansas y municipios de dicho Estado 53

iii) Estado de Illinois y municipios de dicho Estado 55

c) Medidas del Gobierno Federal de los Estados Unidos 56



i) Investigación y desarrollo aeronáuticos en los Estados Unidos 56

ii) Renuncias/transferencias de derechos de propiedad intelectual por la NASA y el DOD 76

iii) Programa IR&D/B&P de la NASA y el DOD 80

iv) Instalaciones, equipos y empleados de la NASA y el DOD 84

v) Donaciones del DOL para formación de trabajadores del 787 85

C. Subvenciones prohibidas 85



1. Argumentos de las Comunidades Europeas 85

2. Argumentos de los Estados Unidos 87

D. Efectos desfavorables 89



1. Argumentos de las Comunidades Europeas 89

a) Reseña de los argumentos 89

b) Examen de la causalidad en el marco del artículo 5 y el párrafo 3 del artículo 6 96

c) Argumentos relativos al período de referencia 98

d) Argumentos relativos a los efectos de las subvenciones estadounidenses 99

i) Tipo de subvenciones y determinantes de los efectos de las subvenciones estadounidenses 99

ii) Naturaleza de las subvenciones de los Estados Unidos 100

iii) Magnitud de las subvenciones estadounidenses 101

iv) Efectos sobre los precios de las subvenciones estadounidenses 103

v) Efectos en la tecnología de las subvenciones estadounidenses 108

vi) Relación entre los efectos sobre los precios y en la tecnología de las subvenciones estadounidenses 109

e) Argumentos relativos a los tres mercados de LCA 110

f) Conclusión 114

2. Argumentos de los Estados Unidos 114

a) Introducción 114

b) Argumentos relativos a la alegación de perjuicio grave formulada por las Comunidades Europeas 115

i) Argumentos relativos al análisis de la causalidad efectuado por las Comunidades Europeas en el marco del párrafo 3 del artículo 6 119

ii) Cuantía y magnitud de las supuestas subvenciones 128

iii) Argumentos relativos a la alegación de las Comunidades Europeas concerniente a los efectos sobre los precios 130

iv) Argumentos relativos a la alegación de las Comunidades Europeas concerniente a los efectos en la tecnología 132

VI. ARGUMENTOS DE LOS TERCEROS 137

A. Australia 137



1. Introducción 137

2. Contribución financiera 137

a) Pertinencia de la naturaleza de la acción gubernamental 137

b) Pertinencia del suministro de una contraprestación en virtud de pactos contractuales 138

c) Asistencia en materia fiscal 139

d) Asistencia en materia de investigación y desarrollo 139

i) Aplicación del criterio jurídico a la asistencia en materia de investigación y desarrollo 139

ii) Las medidas comprendidas en el sentido de "contribución financiera" 139

iii) Trato en el marco del Acuerdo SMC de la "asistencia para actividades de investigación" prestada por el gobierno 140

iv) Asistencia para investigación y desarrollo en el marco de los programas de la NASA y el DOD 142

v) Tecnologías de doble uso 143

vi) Trato del fruto de las actividades de investigación y desarrollo 143

3. Beneficio 144

a) Criterio jurídico para determinar un "beneficio" 144

b) Ayuda fiscal 144

c) Asistencia para la investigación y el desarrollo 144



4. Infraestructura general 145

5. Especificidad 145

6. Supeditación de facto a las exportaciones 145

7. Efectos desfavorables 146

a) Períodos de referencia para evaluar el perjuicio grave 146

b) Efectos acumulados 146

c) Amenaza de perjuicio grave 146

B. Brasil 147

1. Introducción 147

2. El hecho de que los Estados Unidos no hayan cooperado en el proceso del Anexo V amenaza con socavar el procedimiento de solución de diferencias de la OMC y debe llevar a sacar conclusiones desfavorables según proceda 147

3. La financiación concedida con arreglo a un contrato gubernamental de investigación y desarrollo no debe utilizarse para que un Miembro se escude frente a las obligaciones que le impone el Acuerdo SMC 148

4. Subvenciones encubiertas como compras de servicios 148

5. El Grupo Especial no debe interpretar de manera demasiado restringida la expresión "grupo de empresas o ramas de producción" que figura en el párrafo 1 del artículo 2, en especial al analizar las subvenciones en el sector de las aeronaves 149

6. Una contribución financiera otorgada a un tercero no vinculado puede conferir un beneficio a Boeing 150

7. El suministro de instalaciones, equipos y empleados por parte del Gobierno de los Estados Unidos a Boeing puede constituir contribuciones financieras que confieren un beneficio 150

8. Efectos desfavorables 151

9. Teorías sobre la causalidad 153

10. El Grupo Especial debe rechazar los argumentos formulados por las Comunidades Europeas en relación con el Acuerdo de 1992 154

C. Canadá 154



1. Introducción 154

2. Compra de servicios 155

3. Derechos de propiedad intelectual 156

4. Infraestructura general 157

a) El alcance de la exclusión de la infraestructura general 157

b) El trato apropiado de las mejoras de la infraestructura general en el marco del Acuerdo SMC cuando las mejoras benefician a determinados usuarios en particular 158

c) La distinción que debe establecerse entre el concepto de no general por lo que respecta a la infraestructura y el concepto de especificidad por lo que respecta a las subvenciones 159

d) Proposiciones pertinentes para el examen de las supuestas subvenciones de infraestructura 159

5. El Programa ATP y la especificidad prevista en el artículo 2 159

6. Supeditación de facto a las exportaciones 163

7. Perjuicio grave 164

D. China 166



1. Introducción 166

2. Mejor información disponible y conclusiones desfavorables 166

a) Mejor información disponible 166

b) Conclusiones desfavorables 167

3. Triple análisis para determinar la especificidad de facto 169

4. Amenaza de perjuicio grave 169

5. Conclusión 171

E. Japón 171



1. Un examen de la especificidad desde el punto de vista jurídico debe basarse en la totalidad del marco legal conforme al cual se concede la supuesta subvención 171

2. Observaciones acerca de determinados elementos del análisis que el Grupo Especial debe emprender para evaluar si las supuestas subvenciones de los Estados Unidos causan un perjuicio grave 172

a) El Grupo Especial debe asegurarse de que el período de referencia sea suficiente para permitir que se lleve a cabo la evaluación objetiva requerida del asunto que tiene ante sí 172

b) El Grupo Especial debe evaluar si el perjuicio grave alegado se deriva de las subvenciones en litigio 174

c) A los efectos del párrafo 3 del artículo 6 los términos "importaciones" y "exportaciones" exigen consideración especial y apropiada a la luz de la naturaleza de la rama de producción de LCA 175

F. Corea 176

1. Para acreditar una presunción prima facie, un Miembro que alegue la existencia de una subvención recurrible debe "demostrar" que existen todos los elementos previstos en el Acuerdo SMC 176

2. La constatación del beneficio debe basarse en la comparación entre las condiciones del supuesto programa de subvenciones y las condiciones comparables disponibles en el mercado comercial 177

3. Proporcionar infraestructura general no debe constituir una contribución financiera del gobierno 177

4. Una subvención a la exportación solamente puede constatarse cuando la concesión de la subvención está "vinculada" a exportaciones o ingresos de exportación reales o previstos 178

VII. Reexamen intermedio 178

A. Introducción 178

B. Solicitudes de modificaciones del informe provisional presentadas por las Partes 179

1. Nota 1096 179

2. Párrafo 7.147 180

3. Párrafos 7.163 y 7.164 180

4. Párrafo 7.165 181

5. Párrafo 7.288 182

6. Párrafo 7.291 182

7. Párrafo 7.296 183

8. Párrafo 7.540 183

9. Párrafos 7.751 y 7.778 185

10. Párrafo 7.768 185

11. Párrafo 7.841 186

12. Párrafo 7.848 y nota 2145 186

13. Párrafo 7.882 187

14. Párrafo 7.944 y nota 2286 187

15. Párrafo 7.982 188

16. Párrafo 7.1038 189

17. Párrafo 7.1078 189

18. Párrafos 7.1079 y 7.1076 190

19. Nota 2500 191

20. Párrafo 7.1099 191

21. Párrafo 7.1100 192

22. Párrafo 7.1121 y nota 2542 193

23. Párrafo 7.1148 194

24. Párrafo 7.1176 195

25. Párrafo 7.1184 195

26. Párrafo 7.1196 196

27. Nota 2672 196

28. Párrafo 7.1276 197

29. Párrafos 7.1309 y 7.1310 198

30. Párrafo 7.1431 d) y fila correspondiente a la NASA en el cuadro del párrafo 7.1433 198

31. Párrafo 7.1433, fila del cuadro correspondiente al Estado de Washington 199

32. Párrafo 7.1595, nota 3217 200

33. Párrafo 7.1606 201

34. Párrafo 7.1701 202

35. Párrafo 7.1701 y nota 3458 205

36. Párrafos 7.1786 y 7.1787, nota 3596 y párrafos 7.1790-7.1794, 7.1854 a) y 8.3 a) i) 205

37. Párrafo 7.1788 206

38. Párrafo 7.1810 207

39. Párrafo 7.1814 y nota 3637 207

40. Párrafo 7.1818 y nota 3646 208

41. Párrafo 7.1822 208

42. Apéndice VII.F.1, párrafos 3-10 209

43. Apéndice VII.F.2, párrafo 74 209

VIII. constataciones 210

A. Introducción 210

B. Función del Grupo Especial, interpretación de los tratados y carga de la prueba 212

1. Función del Grupo Especial 212

2. Interpretación de los tratados 212

3. Carga de la prueba 213

C. Cuestiones preliminares 214



1. Decisión del Grupo Especial relativa a las solicitudes de ampliación de los derechos de tercero 214

2. Decisión del Grupo Especial relativa a la solicitud de una resolución preliminar con respecto al Anexo V del Acuerdo SMC presentada por las Comunidades Europeas 216

D. La cuestión de si las medidas en litigio constituyen subvenciones específicas en el sentido de los artículos 1 y 2 del Acuerdo SMC 219



1. Introducción 219

2. Estado de Washington y municipios de dicho Estado 225

a) Incentivos fiscales en virtud del HB 2294 225



i) Introducción 225

ii) Las medidas en litigio 226

iii) La cuestión de si existe una subvención en el sentido del artículo 1 del Acuerdo SMC 234

iv) La cuestión de si la subvención es específica en el sentido del artículo 2 del Acuerdo SMC 269

v) La cuantía de la subvención concedida a la división de LCA de Boeing 278

vi) Resumen de las conclusiones relativas a las medidas fiscales establecidas por el Estado de Washington en virtud del HB 2294 305

b) Reducción del impuesto B&O local de la ciudad de Everett 306



i) Introducción 306

ii) La medida en litigio 306

iii) La cuestión de si existe una subvención en el sentido del artículo 1 del Acuerdo SMC 307

iv) La cuestión de si la subvención es específica en el sentido del artículo 2 del Acuerdo SMC 312

v) La cuantía de la subvención concedida a la división de LCA de Boeing 315

vi) Conclusión 317

c) Subvenciones concedidas al Proyecto Olympus Master Site en virtud del "paquete de incentivos para Boeing" 317



i) Introducción 317

ii) Mejoras de carreteras en torno a la instalación de Boeing en Everett, y construcción de una instalación de transferencia ferrocarril-barcaza y ampliación de la Terminal Sur por el Puerto de Everett 318

iii) Exención del pago de derechos de aterrizaje para los grandes cargueros 747 de Boeing en Paine Field 358

iv) Ciudad de Everett y condado de Snohomish: tasas correspondientes a los servicios de abastecimiento de agua, alcantarillado sanitario, eliminación de desechos sólidos y tratamiento de aguas residuales industriales 369

iv) Facilitación de coordinadores 379

v) Incentivos para la formación en el trabajo 384

vi) Incentivos fiscales y de otro tipo relacionados con el LCF 747 392

vii) Costas procesales 396

viii) Resumen de las conclusiones sobre las supuestas subvenciones del Acuerdo relativo al Proyecto Olympus Master Site concedidas en virtud del "paquete de incentivos para Boeing" 401

3. Estado de Kansas y municipios de dicho Estado 402

a) Ventajas fiscales derivadas de la emisión de bonos industriales 402



i) Introducción 402

ii) La medida en litigio 402

iii) Mandato: medidas futuras 407

iv) La cuestión de si existe una subvención en el sentido del artículo 1 del Acuerdo SMC 416

v) La cuestión de si la subvención es específica en el sentido del artículo 2 del Acuerdo SMC 421

vi) La cuantía de la subvención otorgada a la división de LCA de Boeing 441

vii) Conclusión 453

b) Transferencia directa de fondos resultante de los bonos de la Autoridad de Financiación del Desarrollo de Kansas 453



i) Introducción 453

ii) La medida en litigio 453

iii) La cuestión de si existe una subvención en el sentido del artículo 1 del Acuerdo SMC 455

iv) La cuestión de si la subvención es específica en el sentido del artículo 2 del Acuerdo SMC 457

v) La cuantía de la subvención otorgada a la división de LCA de Boeing 458

vi) Conclusión 470

4. Estado de Illinois y municipios de dicho Estado 470

c) Introducción 470

d) Las medidas en litigio 471

e) La cuestión de si existe una subvención en el sentido del artículo 1 del Acuerdo SMC 474



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 474

ii) Argumentos de los Estados Unidos 475

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 476

f) La cuestión de si la subvención es específica en el sentido del artículo 2 del Acuerdo SMC 476



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 476

ii) Argumentos de los Estados Unidos 477

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 477

g) La cuantía de la subvención a la división de LCA de Boeing 482



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 482

ii) Argumentos de los Estados Unidos 482

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 483

h) Conclusión 486



5. Investigación y desarrollo aeronáuticos de la Administración Nacional de Aeronáutica Espacial (NASA) 486

a) Introducción 486

i) Las medidas en litigio 487

j) La cuestión de si existe una subvención en el sentido del artículo 1 del Acuerdo SMC 491



i) La cuestión de si hay una contribución financiera en el sentido del párrafo 1 a) 1) del artículo 1 del Acuerdo SMC 491

ii) La cuestión de si existe un beneficio en el sentido del párrafo 1 b) del artículo 1 del Acuerdo SMC 526

k) La cuestión de si la subvención es específica en el sentido del artículo 2 del Acuerdo SMC 530



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 530

ii) Argumentos de los Estados Unidos 531

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 531

l) La cuantía de la subvención concedida a la división de LCA de Boeing 533



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 533

ii) Argumentos de los Estados Unidos 535

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 535

m) Conclusión 555



6. Investigación y desarrollo aeronáuticos del Departamento de Defensa (DOD) 555

n) Introducción 555

o) Las medidas en litigio 556

p) La cuestión de si existe subvención en el sentido del artículo 1 del Acuerdo SMC 560



i) La cuestión de si hay una contribución financiera en el sentido del párrafo 1 a) 1) del artículo 1 del Acuerdo SMC 561

ii) La cuestión de si hay un beneficio en el sentido del párrafo 1 b) del artículo 1 del Acuerdo SMC 583

q) La cuestión de si la subvención es específica en el sentido del artículo 2 del Acuerdo SMC 588



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 588

ii) Argumentos de los Estados Unidos 589

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 589

r) La cuantía de la subvención a la división de LCA de Boeing 591



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 591

ii) Argumentos de los Estados Unidos 591

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 592

s) Conclusión 595



7. Actividades de investigación y desarrollo aeronáuticos del Departamento de Comercio (DOC) 595

t) Introducción 595

u) Las medidas en litigio 596

v) La cuestión de si existe una subvención en el sentido del artículo 1 del Acuerdo SMC 599



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 599

ii) Argumentos de los Estados Unidos 599

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 600

w) La cuestión de si la subvención es específica en el sentido del artículo 2 del Acuerdo SMC 601



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 601

ii) Argumentos de los Estados Unidos 602

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 602

x) Conclusión 608



4. Renuncias/transferencias de derechos de propiedad intelectual por la NASA y el DOD 608

a) Introducción 608

b) Las medidas en litigio 609

c) Argumentos de las Comunidades Europeas 611

d) Argumentos de los Estados Unidos 613

e) Evaluación realizada por el Grupo Especial 615



i) Derechos de patente 615

ii) Derechos de utilización de datos y secretos comerciales 622

f) Conclusión 628



9. Reembolsos de costos de investigación y desarrollo independientes (IR&D) y oferta y propuesta (B&P) de la NASA y el DOD 629

g) Introducción 629

h) Las medidas en litigio 629

i) Argumentos de las Comunidades Europeas 631

j) Argumentos de los Estados Unidos 633

k) Evaluación realizada por el Grupo Especial 634



i) Interpretación por el Grupo Especial de la naturaleza de la alegación de las Comunidades Europeas y el alcance de las medidas en litigio 634

ii) La cuestión de si las Comunidades Europeas han establecido la existencia de la medida que impugnan 635

l) Conclusión 643



5. Donaciones del Departamento de Trabajo (DOL) para la formación de trabajadores del 787 643

a) Introducción 643

b) Las medidas en litigio 644

c) La cuestión de si existe una subvención en el sentido del artículo 1 del Acuerdo SMC 644



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 644

ii) Argumentos de los Estados Unidos 644

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 645

d) La cuestión de si la subvención es específica en el sentido del artículo 2 del Acuerdo SMC 645



i) Argumentos de las Comunidades Europeas 645

ii) Argumentos de los Estados Unidos 646

iii) Evaluación realizada por el Grupo Especial 646

e) Conclusión 649


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